河南省2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”  檢查情況的通報

河南省市場監督管理局辦公室

關于2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”

檢查情況的通報

各省轄市、濟源示范區、航空港區市場監督管理局，有關認證機構、獲證組織：

按照《市場監管總局辦公廳關于開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2023〕83號）工作部署，河南省市場監督管理局組織開展了河南省認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查工作，現將有關情況通報如下。

一、總體情況

按照認證監管“全國一盤棋”的安排部署，市場監管總局抽取河南330家獲證組織，涉及35家認證機構，包括質量管理體系認證、職業健康安全管理體系認證、環境管理體系認證、食品安全管理體系認證、危害分析與關鍵控制點認證、有機產品認證、企業知識產權管理體系認證等20個自愿性認證類型。其中，省局組織檢查180家獲證組織，按照雙隨機檢查要求，隨機抽取檢查執法人員，并匹配相關領域專家，組成18 個檢查組開展檢查工作；其余150家獲證組織由所在地市場監管部門按照雙隨機要求組織開展檢查。本次檢查主要以獲證組織現場查驗等方式進行，重點檢查買證賣證、虛假認證、減少或遺漏認證程序、未對認證結果實施有效跟蹤調查、發現認證結果不能持續符合認證要求不及時暫停或者撤銷認證證書并予以公布、遠程審核不規范等行為。

從檢查總體情況看，大部分認證機構能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》等相關法律法規的要求，依法依規開展認證活動，并按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監督。大部分獲證組織能夠按照認證要求建立質量管理體系，并有效持續運行，能夠規范使用認證證書和認證標志。根據檢查結果，11家認證機構存在較嚴重問題，已移交執法部門進一步調查處理，具體名單見附件。

二、發現的主要問題

（一）認證機構存在的主要問題。

1.部分認證機構減少或遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序。認證機構委派的審核組不具備相關專業能力，現場審核活動流于形式、走過場；認證機構審核把關不嚴，在管理體系認證過程中未對認證范圍內的關鍵過程/場所、重要環境因素和重大危險源等進行審核，對不具備相關法定資質的組織進行認證；認證機構認證審核/檢查時機安排不合理，現場審核/檢查活動未安排在產品生產或服務活動正常運行時或易發生質量安全風險的階段；認證審核記錄的審核人數與實際情況不符，存在嚴重縮短審核時間，減少審核人日數。

2.部分認證機構未對其認證的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤。獲證組織的注冊或實際經營地址、法人代表、產品、重要工藝流程或經營環境等重要信息發生變化時，機構未有效跟蹤處理；認證機構的認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機構自行制定的暫停、撤銷規定完成相應程序。

3.部分認證機構未對認證/檢查過程作出完整記錄，或獲證組織管理體系文件/認證審核記錄與實際不符。首/末次會議簽到表等應簽名的材料未簽名，審核報告未簽名或機打簽名，審核組成員相互之間代簽或他人代簽；獲證組織的質量手冊、程序文件等成文信息描述的部門、組織機構、產品工藝流程與企業實際情況不符、認證審核過程未能識別；對現場關鍵過程/場所、重要環境因素、重大危險源的審核記錄不完整或與獲證組織實際不符。

4.個別認證機構遠程審核不規范。認證機構在不應開展遠程審核的情況下，對認證項目采取遠程審核方式，且遠程審核有效性不高；認證機構對遠程審核的管理不到位，審核記錄不完整，不能完全反映審核實際情況。

（二）獲證組織存在的主要問題。

獲證組織體系文件與組織實際運行不符，存在管理體系與組織實際運行“兩張皮”；企業名稱、地址等發生變化后,未及時辦理變更手續；內部審核、管理評審不規范，缺少相關記錄和不符合項的整改材料；關鍵過程運行控制有效性不足，運行記錄不全、對關鍵工序識別不到位；設備管理不到位，缺乏必要的運行記錄、檢驗檢測、設備檢定等。

三、處理措施

（一）依法依規處理。按照屬地監管的原則，各地市場監管部門對檢查中發現的問題做進一步深入調查，對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的認證機構，移交執法部門依法依規處理；對存在一般問題的認證機構進行約談、下達行政告誡書或責令限期改正；對檢查中發現不滿足認證要求的獲證組織，督促認證機構撤銷或暫停其認證證書。對移交執法部門處理的問題，各地局要及時完成處理并把處理結果報省局，省局將對處理情況進行跟蹤、督查。

（二）加強信息公示。各有關市場監管部門要加快涉嫌違法違規案件的查辦進度，并做好宣傳和信息公開工作。對行政處罰結果等信息，要及時公開，并通過國家企業信用信息公示系統、信用中國、門戶網站等向社會公開公示。

                                                      2023年11月22日